第689章 纽交所故障引发投资者欠券商500万 券商风控体系亟待完善
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近日,美股投资者杜先生的遭遇引发了市场的广泛关注。他在接受证券时报·券商中国记者采访时表示,由于纽交所出现技术性问题,他的一笔市价单在伯克希尔哈撒韦股价暴跌后以美元成交,导致他负债近500万。这一事件不仅暴露出券商交易系统的问题,更凸显了风控体系的不足。
据了解,此次纽交所的技术故障导致多只股票因巨幅波动停牌。其中,伯克希尔哈撒韦的跌幅达到了惊人的99.97%,股价从每股62万美元左右瞬间跌至185.1美元。在这一过程中,有多位投资者遭遇了类似情况,涉及多家中资背景券商的交易系统。目前,部分券商已经撤销了成交订单,一些券商选择承担了交易者损失。然而,包括长桥证券在内的多家券商仍然没有公布处理结果。
事实上,这次事件并非个案。近年来,随着金融市场的快速发展,投资者对于券商的服务需求越来越高。然而,一些券商在追求业务拓展的同时,却忽视了风控体系的建设。这导致了在一些极端行情下,投资者的权益无法得到有效保障。
以杜先生的案例为例,他的账户是现金账户,余额只有1万港元等值美元。然而,在纽交所恢复交易后,他的市价单直接以美元成交。这意味着他需要承担巨大的融资杠杆风险。而根据他与券商的合同,他并未开通融资权限。因此,这笔交易本不该发生,这些浮亏也不该由他承担。
针对这一问题,香港瀚唐投资合伙人唐灵虎表示,建议券商在风控逻辑上多加一层“对净资产及最大承担风险能力的识别”与“特殊情况人工跟进”。这样能有效避免极端行情下的爆仓事件出现。同时,如果投资者和券商的合同中没有开通融资权限或限制了融资比例,对于超过权限部分的成交,可以合理要求券商承担损失。
此外,富途证券在接受香港媒体采访时也表示,对于市价单有完善风控机制,避免执行价格大幅偏离预期的指令。在本轮市场的异常情况中,平台并没有用户因此而造成损失。富途证券表示,伯克希尔停牌后,市价单都因此停用,而且为免用户损失,平台的期权买卖也会在异常情况下认定为流动性不足,并禁用市价单指令。
从这些案例中可以看出,券商在风控体系建设方面还存在很大的不足。在一些极端行情下,投资者的权益无法得到有效保障。这不仅可能导致投资者的巨大损失,还可能影响到整个金融市场的稳定发展。
因此,有必要加强对券商风控体系的监管和指导,提高其风险防范
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